Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, republicat 2009
Publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 872 din 15 decembrie 2009
Republicat in temeiul art. 3 din Ordinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 54/2009 privind aprobarea Regulamentului nr. 7/2009 pentru
modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 736 din
29 octombrie 2009, dandu-se textelor o noua numerotare.
Ordinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare a fost publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 306 din 5 aprilie 2006 si a fost modificat si completat prin:
Ordinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 86/2007 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2007 de modificare a Regulamentului Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 622 din
10 septembrie 2007;
Ordinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 54/2009 privind aprobarea Regulamentului nr. 7/2009 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006
privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 736 din 29 octombrie 2009.
Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare
nr. 30/2006, a fost rectificat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 861 din 10 decembrie 2009.
Capitolul I - Dispozitii generale
Art. 1
Prezentul regulament stabileste veniturile care se
constituie ca surse proprii de finantare ale Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare, denumita in continuare C.N.V.M., potrivit
urmatoarelor acte normative:
Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, aprobat
prin Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobata
si modificata prin Legea nr. 514/2002, modificat si completat prin
Legea nr. 297/2004 privind piata de capital, cu modificarile si
completarile ulterioare;
Legea nr. 297/2004 privind piata de capital, cu modificarile
si completarile ulterioare, denumita in continuare Legea
nr. 297/2004.
Art. 2
Constituirea veniturilor proprii se face in
conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare, denumit in continuare Statutul
C.N.V.M.
Art. 3
(1) C.N.V.M. stabileste si modifica nivelul cotelor si
tarifelor prevazute in Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)—d),
alin. (4), precum si la alin. (5) al aceluiasi articol, in cadrul limitei
maxime.
(2) Cuantumul tarifelor prevazute la art. 13 alin. (2) lit. f), g)
si j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament.
(3) Cuantumul tarifelor si veniturilor prevazute in Statutul
C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. e) si k) si alin. (4) privind
cuantumul tarifelor pentru tranzactiile cu instrumente financiare
derivate derulate in cadrul oricarui sistem alternativ de
tranzactionare se stabileste de C.N.V.M. ca anexa la bugetul
propriu de venituri si cheltuieli si se aproba de Parlamentul
Romaniei.
Capitolul II - Determinarea, incasarea si gestionarea veniturilor C.N.V.M.
Art. 4
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru
tranzactiile derulate pe orice piata reglementata si in cadrul
sistemelor alternative de tranzactionare, cu exceptia pietelor
reglementate de instrumente financiare derivate, este evidentiat
la pct. 1 din anexa care face parte integranta din prezentul
regulament.
(2) Sumele provenind din cota prevazuta la alin. (1) se
suporta de cumparator si se calculeaza zilnic de catre:
operatorii de piata, pentru tranzactiile efectuate pe pietele
reglementate administrate de acestia;
operatorii de sistem, pentru tranzactiile efectuate in cadrul
sistemelor alternative de tranzactionare administrate de acestia.
(3) Entitatile prevazute la alin. (2) au obligatia sa incaseze
de la toti participantii care au acces la tranzactionare pe pietele
reglementate si/sau care tranzactioneaza in cadrul sistemelor
alternative de tranzactionare sumele reprezentand cota
prevazuta la alin. (1), aplicata la valoarea tranzactiilor zilnice, si
sa efectueze viramentele respective, conform alin. (4), in contul
indicat de C.N.V.M.
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel tarziu
pana la data de 25 a fiecarei luni calendaristice, corespunzator
volumului tranzactiilor din luna precedenta, fara deducerea
comisioanelor bancare din obligatia de plata.
(5) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru monitorizarea
tranzactiilor derulate in afara unei piete reglementate sau a unui
sistem alternativ de tranzactionare, cu exceptia tranzactiilor cu
instrumente financiare derivate, este evidentiat la pct. 6.12 din
anexa.
(6) Sumele provenind din cota prevazuta la alin. (5) se
suporta de cumparator si se calculeaza zilnic de catre
intermediari.
(7) Intermediarii de la alin. (6) au obligatia sa incaseze de la
toti clientii pentru care efectueaza tranzactii in afara unei piete
reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzactionare
sumele reprezentand cota prevazuta la alin. (5) aplicata la
valoarea tranzactiilor zilnice si sa efectueze viramentele
respective, conform alin. (4), in contul indicat de C.N.V.M.
Art. 5
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea
activului net inregistrat de organismele de plasament colectiv
(O.P.C.V.M.) sau de catre alte organisme de plasament colectiv
(A.O.P.C.), al caror stat de origine este Romania si care sunt
inregistrate la C.N.V.M., este evidentiat la pct. 2 din anexa.
(2) Baza de calcul la care se aplica cota prevazuta la alin. (1)
este reprezentata de valoarea activului net al organismelor de
plasament colectiv in valori mobiliare (O.P.C.V.M.) si a altor
organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) inregistrate la
C.N.V.M., calculata de societatea de administrare a investitiilor,
de societatea de investitii autoadministrata sau de catre
A.O.P.C. autoadministrat, dupa caz, si certificata de depozitar
pentru ultima zi lucratoare a fiecarei luni calendaristice.
(3) Suma lunara datorata C.N.V.M. se calculeaza pe baza
valorii activului net, in conformitate cu prevederile alin. (2), si se
determina conform formulei:
(Valoare activ net/12) x nivel cota (%)
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai tarziu
pana la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna
precedenta.
(5) Sumele provenite din cota prevazuta la alin. (1) se vireaza
de catre societatile de administrare a investitiilor (S.A.I.) pentru
O.P.C.V.M. si A.O.P.C. aflate in administrarea sa si de catre
O.P.C.V.M. si A.O.P.C. autoadministrate.
Art. 6
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru
ofertele publice de vanzare este evidentiat la pct. 3 din anexa.
(2) Sumele provenite din cota prevazuta la alin. (1) se
calculeaza la valoarea determinata pe baza subscrierilor realizate si se vireaza de catre ofertant la data inchiderii derularii
ofertei, in contul indicat de C.N.V.M.
(3) Dovada platii corecte a sumelor prevazute la alin. (2) se
prezinta la C.N.V.M. o data cu raportul privind rezultatele ofertei.
Art. 7
(1) Nivelul cotelor percepute de C.N.V.M. pentru
ofertele publice de cumparare, respectiv de preluare, este
evidentiat la pct. 4 din anexa.
(2) Sumele provenite din aplicarea cotelor prevazute la
alin. (1) se calculeaza la valoarea determinata pe baza
subscrierilor realizate in ofertele publice de cumparare, respectiv
de preluare, si se vireaza de catre ofertant la data inchiderii
derularii ofertei, in contul indicat de C.N.V.M.
(3) Dovada platii corecte a sumelor prevazute la alin. (2) se
prezinta la C.N.V.M. o data cu raportul privind rezultatele ofertei.
Art. 8
(1) Sumele provenite din aplicarea tarifelor stabilite
in conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul
C.N.V.M, precum si din aplicarea tarifelor pentru tranzactiile
derulate cu instrumente financiare derivate in cadrul oricarui
sistem alternativ de tranzactionare se calculeaza si se retin lunar
de catre operatorii de piata si/sau operatorii de sistem de la
fiecare parte contractanta si se vireaza de catre acestia in contul
indicat de C.N.V.M., cel mai tarziu pana la data de 25 a fiecarei
luni calendaristice pentru luna precedenta.
(2) Sumele provenite din aplicarea tarifelor pentru
monitorizarea tranzactiilor derulate cu instrumente financiare
derivate in afara unei piete reglementate sau a unui sistem
alternativ de tranzactionare se calculeaza si se retin lunar de
catre intermediari de la fiecare client si se vireaza de catre
acestia in contul indicat de C.N.V.M., cel mai tarziu pana la data
de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta.
Art. 9
(1) Tarifele percepute in conformitate cu prevederile
art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operatiunile
efectuate de C.N.V.M., sunt evidentiate la pct. 5.1—5.7 din
anexa.
(2) Eliberarea actelor individuale se va face cu conditia
prezentarii catre C.N.V.M. a dovezii achitarii sumelor datorate,
cu exceptia cazului in care dovada achitarii este ceruta ca
document de autorizare/avizare/aprobare/inregistrare/atestare.
Art. 10
(1) Tarifele percepute in conformitate cu
prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) si j) din Statutul C.N.V.M. sunt
evidentiate la pct. 6 si 8 din anexa.
(2) Sumele percepute pentru monitorizarea entitatilor
autorizate si supravegheate de C.N.V.M. se determina prin
aplicarea cotei prevazute la pct. 6.1 din anexa si au drept baza
de calcul veniturile din exploatare obtinute lunar din activitatile
autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform
reglementarilor contabile elaborate de C.N.V.M.
(3) Sumele datorate conform alin. (2) se vireaza trimestrial,
pana la data de 25 a primei luni din trimestrul urmator celui
pentru care se datoreaza, in contul indicat de C.N.V.M. In cazul
in care aceste sume se platesc anticipat astfel:
a) pentru trimestrul I, pana la data de 25 martie inclusiv;
b) pentru trimestrul II, pana la data de 25 iunie inclusiv;
c) pentru trimestrul III, pana la data de 25 septembrie inclusiv;
d) pentru trimestrul IV, pana la data de 25 decembrie inclusiv,
se acorda o reducere de 5%.
(4) Sumele provenite din tarifele de examinare si de
coordonare a activitatii de formare profesionala se calculeaza
prin aplicarea la veniturile incasate de la beneficiarii serviciilor,
de catre organismele de formare profesionala atestate de
C.N.V.M., a cotei evidentiate la pct. 6.1.1 din anexa.
(5) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operatiunile prevazute la pct. 6.3, 6.8, 6.9, precum si la pct. 8.1
din anexa se achita de beneficiarii serviciilor la data efectuarii
operatiunilor respective, in contul indicat de C.N.V.M.
(6) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operatiunile prevazute la pct. 6.4 si 6.10 din anexa se achita de
catre beneficiarii serviciilor anticipat, in contul indicat de
C.N.V.M.
(7) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operatiunile prevazute la pct. 6.11, precum si la pct. 8.2 din
anexa se achita de beneficiarii serviciilor, in contul indicat de
C.N.V.M.
(8) Emitentii valorilor mobiliare care se radiaza din evidentele
C.N.V.M. in baza unor acte individuale emise in cursul primului
semestru al unui an calendaristic vor plati 50% din tariful de
mentinere a valorilor mobiliare prevazut la pct. 6.5 din anexa
pentru acel an calendaristic.
(9) Pentru perioada cuprinsa intre deschiderea procedurii de
insolventa, astfel cum este ea reglementata de Legea
nr. 85/2006 privind procedura insolventei, cu modificarile si
completarile ulterioare, si reinsertia debitorului in activitatea
comerciala sau, dupa caz, trecerea la faliment in conditiile legii,
obligatia de plata prevazuta la pct. 6.5 din anexa se suspenda.
Art. 11
(1) Veniturile proprii ale C.N.V.M. se utilizeaza
potrivit destinatiei prevazute in bugetul de venituri si cheltuieli al
C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul Romaniei, potrivit
prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M.
(2) Utilizarea veniturilor proprii incasate de C.N.V.M. se face
conform prevederilor Statutului C.N.V.M. si ale reglementarilor
C.N.V.M. emise in aplicarea legii.
(3) Veniturile proprii ramase neutilizate la inchiderea
exercitiului bugetar raman la dispozitia C.N.V.M., urmand sa fie
folosite in anul urmator, conform prevederilor art. 14 alin. (4) din
Statutul C.N.V.M.
Capitolul III - Incasarea veniturilor proprii
Art. 12
(1) Entitatile care datoreaza sumele prevazute la
art. 4, 5, 8 si art. 10 alin. (2) si (4) au obligatia sa informeze
C.N.V.M. prin situatii lunare intocmite in baza datelor prevazute
la alin. (2).
(2) Situatiile lunare se transmit in forma scrisa si in format
electronic pana la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru
luna precedenta si vor contine cel putin urmatoarele:
a) datele de identificare a debitorului;
b) categoria de venit;
c) scadenta platii;
d) baza de calcul;
e) nivelul cotei/comisionului;
f) cuantumul sumei datorate, din care suma achitata, inclusiv
data si numarul documentului de plata, dupa caz;
g) observatii;
h) semnaturile autorizate.
(3) Entitatile care datoreaza sumele prevazute la art. 10
alin. (2) au obligatia sa transmita, cel tarziu pana la data de 25
a lunii urmatoare, balanta de verificare din care sa rezulte
distinct veniturile din exploatare.
Art. 13
(1) In cazul constatarii unor diferente intre datele
raportate si situatia rezultata in urma verificarilor efectuate,
C.N.V.M. solicita in scris debitorului in cauza clarificarile si
corecturile ce se impun.
(2) Debitorul este obligat sa raspunda solicitarii in termen de
5 zile lucratoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligatia de plata,
conform dispozitiilor legale in vigoare.
Capitolul IV - Penalitati si sanctiuni
Art. 14
Pentru nevirarea sumelor prevazute in prezentul
regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalitati
pe zi de intarziere, in conformitate cu legislatia aplicata
veniturilor bugetare.
Art. 15
(1) In cazul neraportarii in termenele stabilite a
datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplica
urmatoarele penalitati:
a) majorarea cu 10% a sumei datorate, pentru intarzieri de
cel mult 30 de zile calendaristice;
b) majorarea cu 30% a sumei datorate, pentru intarzieri
cuprinse intre 31 si 60 de zile calendaristice;
c) majorarea cu 50% a sumei datorate, pentru intarzieri de
peste 60 de zile calendaristice.
(2) In cazul raportarii eronate a bazei de calcul, C.N.V.M.
aplica o penalitate de 50% la diferentele constatate, la care se
adauga in mod corespunzator si penalitatile prevazute la art. 14.
Art. 16
Pentru neplata sumelor datorate la termenele si in
conditiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru intarzieri
de peste 90 de zile in conditiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va
recurge la executarea silita a acestora, potrivit legii, si poate
hotari, dupa caz, sanctionarea entitatilor respective in
conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M.
Art. 17
Sumele rezultate din penalitatile aplicate
corespunzator art. 14 si 15, precum si cele mentionate la pct. 7
din anexa se constituie ca venit al C.N.V.M. in conformitate cu
prevederile art. 13 alin. (2) lit. h) din Statutul C.N.V.M.
Capitolul V - Dispozitii finale
Art. 18
(1) C.N.V.M. poate actualiza semestrial nivelul
tarifelor percepute in conformitate cu evolutia indicatorilor
macroeconomici care stau la baza fundamentarii bugetului de
stat.
(2) C.N.V.M. poate incasa in valuta (EUR sau USD la cursul
Bancii Nationale a Romaniei din ziua platii) tarifele si cotele
datorate de catre entitatile din state membre care urmeaza sa fie
inregistrate in Registrul C.N.V.M. si sa tranzactioneze pe piata
de capital, prestand servicii pe teritoriul Romaniei.
(3) Tarifele prevazute in anexa se aplica pentru actele
individuale emise incepand cu data intrarii in vigoare a
prezentului regulament.
Art. 19
Tarifele achitate de entitatile reglementate si
supravegheate de C.N.V.M. nu se restituie acestora in cazul
respingerii, prin decizie motivata, a cererii de
autorizare/avizare/atestare/inregistrare.
Art. 20
Cota prevazuta la art. 4 alin. (1) se aplica tuturor
tranzactiilor efectuate in cadrul sistemelor de tranzactionare
administrate de Societatea Comerciala "BVB" — S.A., urmand
a fi incasata de Societatea Comerciala "BVB" — S.A. si virata,
conform art. 4 alin. (4), in contul indicat de C.N.V.M.
Art. 21
(1) Prezentul regulament intra in vigoare la data
publicarii acestuia si a ordinului de aprobare a acestuia in
Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, si va fi publicat in
Buletinul C.N.V.M. si pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).
(2) La data intrarii in vigoare a prezentului regulament se
abroga Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul presedintelui
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005, publicat in
Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 248 din 28 martie
2005, si Regulamentul nr. 12/2005 de modificare a
Regulamentului nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Nationale
a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul presedintelui Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 56/2005, publicat in Monitorul
Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 929 din 18 octombrie 2005.
Anexa Regulament privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, republicat 2009
Anexa Regulament privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, republicat 2009 - click
Materialul de fata reprezinta o prelucrare si formatare neoficiala a prevederilor oficiale, avand la baza texte publice preluate de la: Monitorul Oficial
Poate fi de interes si:
Ordinul 3/2012 pentru aprobarea Instructiunii nr. 1/2012 privind organismele de plasament colectiv monetare. Organismele de plasament colectiv monetare
Legea 11/2012 pentru modificarea Legii nr. 297/2004 privind piata de capital. Lege nr. 11/2012
Regulament BNR nr. 24/2011 privind creditele destinate persoanelor fizice
OUG 81/2011 privind trecerea Agentiei Nationale de Cadastru si Publicitate Imobiliara din subordinea Ministerului Administratiei si Internelor in subordinea Ministerului Dezvoltarii Regionale si Turismului, precum si pentru modificarea unor acte norm
OUG 79/2011 pentru reglementarea unor masuri necesare intrarii in vigoare a Legii nr. 287/2009 privind Codul civil. Ordonanta de Urgenta nr. 79/2011
Ordin nr. 6/2011 privind aprobarea Regulamentului nr. 1/2011 pentru modificarea Regulamentului nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea si functionarea Fondului de compensare a investitorilor, aprobat prin Ordinul Comisiei Nationale a Valorilor Mo
Legea 289/2010 pentru modificarea si completarea unor acte normative. Lege nr. 289/2010
Legea 222/2010 pentru modificarea anexelor nr. 2 si 3 la Legea nr. 200/2004 privind recunoasterea diplomelor si calificarilor profesionale pentru profesiile reglementate din Romania. Lege nr. 222/2010
Legea 170/2010 pentru completarea art. 45 din Legea cadastrului si a publicitatii imobiliare nr. 7/1996 si pentru modificarea art. 10^1 din Legea locuintei nr. 114/1996. Lege nr. 170/2010
OUG 64/2010 privind modificarea si completarea Legii cadastrului si a publicitatii imobiliare nr. 7/1996. Ordonanta de urgenta 64/2010
Ordin nr. 2104/2010 pentru reglementarea unor aspecte legate de plata si distribuirea impozitului pe venitul din transferul proprietatilor imobiliare din patrimoniul personal
Ordin 24/2010 pentru aprobarea Regulamentului nr. 11/2010 privind administrarea speciala a entitatilor autorizate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
Ordin 1298/2010 privind stabilirea valorii de inlocuire pe metru patrat, pentru anul 2010, in vederea vanzarii locuintelor pentru tineri
Ordin nr. 1982/2009 pentru completarea Normelor cu privire la tarifele de onorarii ale notarilor publici, aprobate prin Ordinul ministrului justitiei nr. 943/C/2005
HG nr. 717/2009 privind aprobarea normelor de implementare a programului Prima casa. Hotarare nr. 717/2009
OUG nr. 60/2009 privind unele masuri in vederea implementarii programului Prima casa. Ordonanta de urgenta nr. 60/2009
Legea nr. 190/1999 privind Creditul ipotecar pentru investitii imobiliare
Regulament 31/2006 privind completarea unor reglementari ale Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, in vederea implementarii unor prevederi ale directivelor europene
Legea cadastrului si a publicitatii imobiliare, legea nr. 7/1996, republicata in 2006
Ordin pentru aprobarea Listei geodezilor cu drept de semnatura, autorizati de Ordinul Geodezilor din Romania in baza Legii nr. 16/2007 privind organizarea si exercitarea profesiei de geodez, ordin nr. 14/2008
| | Drept comercial. Volumul II
Piperea Gheorghe
COMANDA ACUM |
-------------
Drept OnLine va prezinta in cadrul acestei Sectiuni cateva reglementari juridice de interes general, cu mentiunea ca informatiile prezentate in aceasta sectiune au un caracter pur informativ, existand posibilitatea de a fi intervenit modificari ulterioare, abrogari, nesurprinse aici.
-------------
Alte reglementari
Termeni juridici, grupare tematica
|
