Ordin nr. 43/2011 pentru aprobarea Instructiunii nr. 4/2011 privind inregistrarea si radierea valorilor mobiliare din evidentele CNVM
Publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 506 din 18 iulie 2011
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
In conformitate cu prevederile art. 1, 2 si art. 7 alin. (3), (10) si (15) din Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare,
aprobat prin Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobata cu modificari prin Legea nr. 514/2002, cu modificarile si
completarile ulterioare,
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a hotarat, in sedinta din data de 15 iunie 2011, emiterea urmatorului ordin:
Art. 1
Se aproba Instructiunea nr. 4/2011 privind
inregistrarea si radierea valorilor mobiliare din evidentele
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, prevazuta in anexa
care face parte integranta din prezentul ordin.
Art. 2
Instructiunea mentionata la art. 1 intra in vigoare la
data publicarii acesteia si a prezentului ordin in Monitorul Oficial
al Romaniei, Partea I, si va fi publicata si in Buletinul Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare si pe site-ul acesteia
(www.cnvmr.ro).
ANEXA - Instructiunea nr. 4/2011 privind inregistrarea si radierea valorilor mobiliare din evidentele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare
Art. 1
Prezenta instructiune stabileste cadrul juridic
aplicabil inregistrarii, respectiv radierii valorilor mobiliare din
evidentele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, denumita in
continuare CNVM
Art. 2
(1) Sunt inregistrate obligatoriu la C.N.V.M.
urmatoarele valori mobiliare si instrumente financiare:
a) valori mobiliare ce urmeaza a fi admise la tranzactionare
pe o piata reglementata;
b) valori mobiliare tranzactionate in cadrul unui sistem
alternativ de tranzactionare, conform regulilor de functionare a
acestuia, aprobate de C.N.V.M., cu exceptia valorilor mobiliare
deja admise la tranzactionare pe o piata reglementata si care
se vor tranzactiona in cadrul sistemului alternativ de
tranzactionare fara acordul emitentului;
c) titluri de stat ce urmeaza sa fie admise la tranzactionare pe
o piata reglementata;
d) valori mobiliare care dau dreptul de a achizitiona valori
mobiliare de tipul celor precizate la lit. a), b) si c) prin subscriere
sau schimb, dand loc la o decontare in bani;
e) valori mobiliare care urmeaza sa fie admise la
tranzactionare pe o piata reglementata din alt stat membru, dar
pentru care Romania este stat membru de origine, in
conformitate cu art. 122 alin. (1^1) din Regulamentul nr. 1/2006
privind emitentii si operatiunile cu valori mobiliare, aprobat prin
Ordinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu
modificarile si completarile ulterioare;
f) orice instrument financiar care urmeaza sa fie admis la
tranzactionare pe o piata reglementata/tranzactionat in cadrul
unui sistem alternativ de tranzactionare, cu respectarea
cerintelor legale;
g) valori mobiliare care au facut obiectul unui prospect de
oferta publica de vanzare aprobat de C.N.V.M., dar care nu fac
obiectul unei cereri de admitere la tranzactionare.
(2) Valorile mobiliare se radiaza de la C.N.V.M. in
urmatoarele cazuri:
a) ca urmare a radierii societatii emitente de la oficiul
registrului comertului;
b) la expirarea duratei pentru care au fost emise sau la
rascumpararea integrala a valorilor mobiliare;
c) valorile mobiliare sunt retrase de la tranzactionare, cu
respectarea prevederilor alin. (3)—(5).
(3) Retragerea valorilor mobiliare de la tranzactionarea pe o
piata reglementata atrage radierea lor de la C.N.V.M., cu
exceptia cazului in care retragerea de la tranzactionarea pe o
piata reglementata este urmata de tranzactionarea respectivelor
valori mobiliare in cadrul unui sistem alternativ de
tranzactionare.
(4) Retragerea valorilor mobiliare de la tranzactionarea in
cadrul unui sistem alternativ de tranzactionare atrage radierea
valorilor mobiliare de la C.N.V.M., cu exceptia cazului in care
valorile mobiliare se vor tranzactiona pe o piata reglementata, in
conditiile legii si ale prezentei instructiuni.
(5) In vederea protectiei investitorilor se va mentine
inregistrarea la C.N.V.M. pentru actiunile care au fost retrase de
la tranzactionarea pe piata de capital, in conformitate cu
reglementarile C.N.V.M. referitoare la retragerea de la
tranzactionare ca urmare a unei hotarari a adunarii generale
extraordinare a actionarilor (AGEA) si a indeplinirii anumitor
conditii de retragere prevazute expres in cadrul respectivelor
reglementari, in conditiile in care hotararea AGEA privind
retragerea de la tranzactionare face obiectul unui litigiu aflat pe
rolul instantelor de judecata.
(6) Valorile mobiliare prevazute la alin. (1) lit. g) care nu sunt
tranzactionate pe piata de capital vor fi inregistrate si mentinute
in evidentele C.N.V.M. o perioada de 2 ani. In acest termen,
consiliul de administratie al societatii comerciale emitente are
obligatia de a convoca AGEA pentru a se pronunta cu privire la
intreprinderea demersurilor privind admiterea la tranzactionare
pe piata de capital sau cu privire la renuntarea la admitere.
Societatea comerciala va transmite la C.N.V.M. convocatorul si
hotararea AGEA, in termen de maximum 3 zile lucratoare de la
producerea respectivului eveniment.
(7) Actiunile prevazute la alin. (5) vor fi radiate din evidentele
C.N.V.M. in situatia in care instantele de judecata resping
definitiv si irevocabil cererea de anulare a hotararii AGEA. In
situatia in care hotararea AGEA privind retragerea de la
tranzactionare este anulata de instantele de judecata printr-o
sentinta definitiva si irevocabila, societatea comerciala are
obligatia de a initia, in termen de 30 de zile, demersurile
necesare admiterii la tranzactionarea pe piata de capital.
Societatea comerciala are obligatia ca, in termen de cel mult
3 zile lucratoare de la data luarii la cunostinta, sa notifice
C.N.V.M. cu privire la pronuntarea de catre instantele de
judecata a unei hotarari definitive si irevocabile referitoare la
anularea hotararii AGEA.
(8) Obligatia de raportare inceteaza in momentul radierii
valorilor mobiliare de la C.N.V.M., cu respectarea prevederilor
alin. (9).
(9) Prin exceptie de la obligatiile de raportare stabilite prin
Regulamentul nr. 1/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificarile si
completarile ulterioare, pentru entitatile ale caror valori mobiliare
sunt inregistrate la C.N.V.M., entitatile care au emis valorile
mobiliare prevazute la alin. (1) lit. g) si care nu sunt
tranzactionate pe piata de capital au obligatia ca, pe perioada
mentinerii la C.N.V.M. in conformitate cu alin. (6), sa puna la
dispozitia publicului si sa transmita la C.N.V.M., in termen de cel
mult 5 luni de la incheierea exercitiului financiar, raportul anual
prevazut la art. 112^1 din Regulamentul nr. 1/2006, aprobat prin
Ordinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu
modificarile si completarile ulterioare.
(10) Pana la data radierii din evidentele C.N.V.M.,
instrumentele financiare prevazute la alin. (1) lit. g) si alin. (5)
vor fi depozitate, in mod obligatoriu, la un depozitar central
autorizat, in vederea efectuarii in mod centralizat a operatiunilor
cu respectivele instrumente financiare si asigurarii unei evidente
unitare a acestor operatiuni.
(11) Prevederile alin. (9) sunt aplicabile in cazul in care
entitatea respectiva nu a emis alte valori mobiliare
tranzactionate pe piata de capital.
Art. 3
(1) Pe perioada mentinerii in evidentele C.N.V.M.,
entitatile care au emis valorile mobiliare prevazute la art. 2
alin. (1) lit. g) datoreaza tariful prevazut la pct. 6.5 din anexa la
Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat, cu modificarile
ulterioare, care se aplica corespunzator.
(2) In situatia in care entitatile prevazute la alin. (1) au emis
si alte valori mobiliare care sunt inregistrate la C.N.V.M. si
tranzactionate pe piata de capital, acestea vor plati
corespunzator doar tariful de mentinere la C.N.V.M. a valorilor
mobiliare tranzactionate, in conformitate cu prevederile
Regulamentului nr. 7/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat, cu
modificarile ulterioare.
Art. 4
(1) Incepand cu data intrarii in vigoare a prezentei
instructiuni si pana la data modificarii reglementarilor C.N.V.M.
referitoare la inregistrarea in evidentele C.N.V.M. si radierea
valorilor mobiliare se suspenda aplicarea prevederilor art. 100
alin. (3), art. 104 si 106 din Regulamentul nr. 1/2006, aprobat
prin Ordinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006,
cu modificarile si completarile ulterioare.
(2) La data intrarii in vigoare a prezentei instructiuni se
abroga orice dispozitii contrare.
Art. 5
Incalcarea prevederilor prezentei instructiuni
constituie contraventie si se sanctioneaza conform dispozitiilor
titlului X al Legii nr. 297/2004 privind piata de capital, cu
modificarile si completarile ulterioare.
Art. 6
Prezenta instructiune intra in vigoare la data
publicarii acesteia si a ordinului de aprobare in Monitorul Oficial
al Romaniei, Partea I.
Materialul de fata reprezinta o prelucrare si formatare neoficiala a prevederilor oficiale, avand la baza texte publice preluate de la: Monitorul Oficial
Poate fi de interes si:
Niciun link inscris in sistemul contextual | |
|
PROMO - Ai pensie privata?
-------------
Drept OnLine va prezinta in cadrul acestei Sectiuni cateva reglementari juridice de interes general, cu mentiunea ca informatiile prezentate in aceasta sectiune au un caracter pur informativ, existand posibilitatea de a fi intervenit modificari ulterioare, abrogari, nesurprinse aici.
-------------
Alte reglementari
Termeni juridici, grupare tematica
|
